Регулятивний орган проводить комплексне дослідження стану послуг, що надаються брокерськими фірмами, щодо інвестицій та страхування з метою збору інформації про реальні труднощі в операціях та отримання рекомендацій.

Китайська агенція з регулювання цінних паперів зараз проводить дослідження ситуації з обслуговування та захисту інвесторів брокерських компаній. Це дослідження охоплює багато питань, включаючи управління відповідністю інвесторів, медіацію у цінних паперах та запобігання шахрайству. Загалом мета полягає в зборі фактичних труднощів та пропозицій усіх підприємств у галузі, з метою покращення відповідних систем. Щодо управління відповідністю, дослідження охоплює деталі, такі як знання інформації про інвесторів, оцінка інвесторів, управління професійними інвесторами, класифікація продуктів та послуг, відповідність, управління інвесторами похилого віку та внутрішній контроль відповідності. Особлива увага приділяється також питанням відповідальності та різниці між регулюванням та правосуддям у разі надання інвесторами неправдивої інформації. Щодо медіації у цінних паперах, дослідження охоплює кількість скарг, що були вирішені компанією за останні три роки, а також кількість випадків, де були використані механізми медіації у вигляді швидкого врегулювання, одностороннього зобов’язання про медіацію та попередньої виплати, відображаючи ситуацію використання різноманітних механізмів медіації у разі різних спорів, що виникають.