SEC запустила міжнародну робочу групу для боротьби з трансакційним фінансовим шахрайством

Комісія з цінних паперів і бірж (SEC) США представила нову ініціативу, спрямовану на боротьбу з міжнародним фінансовим шахрайством. Ця міжкордонна робоча група зосередиться на вирішенні різних форм маніпуляцій на ринку, включаючи памп і дамп схеми, які націлені на інвесторів у Сполучених Штатах.

У нещодавньому оголошенні регуляторний орган підкреслив свою прихильність до посилення своїх антикорупційних зусиль. Новоутворений робочий підрозділ зміцнить можливості Дивізії виконання, що дозволить більш ефективно реагувати на суб'єкти та осіб, які намагаються експлуатувати жителів США через транснаціональну шахрайську діяльність.

Область і фокус нової робочої групи

Прес-реліз SEC виклав, що початкове завдання транснаціональної команди зосередиться на розслідуванні потенційних порушень федеральних законів США про цінні папери з боку іноземних суб'єктів. Особлива увага буде приділена тактикам маніпуляції ринком, таким як памп-дамп і рамп-дамп схеми.

Ці маніпулятивні практики часто включають штучне підвищення ціни активу через неправдиву або оманливу інформацію, за якою слідує швидкий розпродаж з боку інсайдерів, залишаючи нічого не підозрюючих інвесторів з істотними збитками. Такі схеми були особливо поширені в криптовалютному просторі, що спричинило попередження з боку різних регуляторних органів, включаючи Комісію з торгівлі товарними ф'ючерсами США (CFTC).

Поки SEC продовжує підкреслювати важливість проведення належної перевірки для інвесторів, особливо на волатильному крипторинку, вона чітко дала зрозуміти, що робоча група активно переслідуватиме тих, хто порушує її регуляції. Крім того, команда буде уважно вивчати роль Гейткіперів, таких як аудитори та андеррайтери, які сприяють доступу цих компаній до ринків капіталу США.

Вирішення унікальних ризиків з іноземних юрисдикцій

Компетенція робочої групи поширюється на розгляд потенційних порушень законодавства про цінні папери, пов'язаних із компаніями з іноземних юрисдикцій, з особливим акцентом на Китай. SEC зазначила, що державний контроль та інші фактори в таких регіонах представляють унікальні ризики для інвесторів, які вимагають особливої уваги.

Голова SEC Пол Аткінс прокоментував ініціативу, заявивши: “Сполучені Штати вітають глобальні компанії, які прагнуть скористатися нашими капітальними ринками. Однак ми дотримуємося політики нульової толерантності до поганих акторів – будь-то компанії, посередники, Gatekeepers або експлуатаційні трейдери – які намагаються обійти захист інвесторів США, використовуючи міжнародні кордони.”

Аткінс детальніше розповів про комплексний підхід, який застосовується, зазначивши, що він дав вказівки іншим підрозділам і офісам SEC співпрацювати в цьому зусиллі. До них входять підрозділи корпоративних фінансів, перевірок, економічного та ризикового аналізу, а також торгівлі та ринків, а також Офіс міжнародних справ. Їхня спільна мета - рекомендувати додаткові заходи для посилення захисту інвесторів, потенційно включаючи нові рекомендації щодо розкриття інформації та необхідні зміни правил.

Спільні зусилля для захисту інвесторів

Маргарет Райан, директор відділу примусового виконання, висловила свої думки щодо робочої групи та її цілей. “Міжнародна робоча група використовуватиме ресурси та експертизу відділу примусового виконання для боротьби з міжнародною маніпуляцією на ринку та шахрайством. Ми віддані цій важливій ініціативі для дотримання федеральних законів про цінні папери та захисту інвесторів США,” сказала вона.

Ця нова робоча група є значним кроком у постійних зусиллях SEC адаптуватися до змінюваного ландшафту глобальних фінансів і захистити інвесторів від складних транснаціональних шахрайських схем. Оскільки фінансовий світ стає все більш взаємопов'язаним, такі ініціативи відіграватимуть важливу роль у підтримці цілісності ринків і захисті інтересів інвесторів.