Регулятор проводит всеобъемлющее исследование ситуации с инвестиционными услугами и страхованием брокерских фирм с целью сбора информации о реальных трудностях и предложениях по улучшению.

Данные 11 ноября: на данный момент Китайская ассоциация ценных бумаг проводит исследование о состоянии обслуживания и защиты инвесторов брокерами. Это исследование затрагивает множество вопросов, включая управление адекватностью инвесторов, разрешение ценных бумаг и предотвращение незаконной торговли. В целом его целью является сбор фактических трудностей и предложений от различных учреждений в отрасли для совершенствования соответствующих систем. В части управления адекватностью исследование включает в себя такие детали, как понимание информации об инвесторе, оценка инвестора, управление профессиональными инвесторами, классификация продуктов и услуг, соответствие адекватности, управление пожилыми инвесторами, внутренние контрольные меры адекватности и т. д. Особое внимание уделяется вопросам освобождения финансовых учреждений от ответственности при предоставлении инвесторами заведомо ложной информации и различиям в регулировании и судебных решениях. В части разрешения споров по ценным бумагам, исследование включает количество жалоб клиентов, обработанных компанией в последние три года, и количество случаев разрешения споров в 2021-2023 годах с использованием механизмов быстрого разрешения, односторонних обязательств и предварительной компенсации, что отражает использование разнообразных механизмов разрешения споров компанией.