A supervisão realizou uma pesquisa abrangente sobre a situação dos serviços de investimento e seguros das corretoras, com o objetivo de coletar dificuldades e sugestões operacionais reais.

A empresa de dados Jinshi informou em 11 de novembro que a Associação de Mercado de Ações da China está atualmente pesquisando os serviços e proteção aos investidores fornecidos pelas corretoras. A pesquisa abrange uma ampla gama de tópicos, incluindo gerenciamento de adequação do investidor, mediação de disputas de valores mobiliários e prevenção de fraudes, com o objetivo geral de coletar informações sobre as dificuldades operacionais e sugestões das diversas empresas do setor, a fim de promover o aprimoramento dos regulamentos relevantes. Em termos de gerenciamento de adequação, os tópicos de pesquisa incluem informações dos investidores, avaliação dos investidores, gerenciamento de investidores profissionais, classificação de produtos e serviços, adequação de correspondência, gerenciamento de investidores idosos e controle interno de adequação, entre outros detalhes. Um dos tópicos mais importantes discutidos foi o mecanismo de isenção de responsabilidade das instituições financeiras em relação à informação falsa fornecida pelos investidores de forma intencional, bem como as diferenças entre regulamentações e decisões judiciais. Em relação à mediação de disputas de valores mobiliários, os tópicos de pesquisa incluem o número de reclamações de clientes processadas pela empresa nos últimos três anos, bem como o número de casos de mediação de disputas que foram resolvidos por meio de mecanismos de mediação diversificados, como resolução rápida de pequenas quantias, mediação unilateral e pagamento antecipado, entre outros, no período de 2021 a 2023.