証券会社、投資サービス、保険に関する総合的な規制調査は、実際の操作上の困難や提言を収集することを目的としています。

金十データ11月11日、中国証券業協会は現在、証券会社の投資家サービスと保護の状況について調査を行っています。今回の調査は、投資者の適切性管理、証券紛争の調停、非公式の闘争防止など、多岐にわたる内容を含んでおり、業界内の各機関の実際の運用上の困難や提案を収集し、関連制度の改善を推進することを目的としています。適切性管理に関しては、投資家情報の把握、投資家評価、専門投資家管理、製品・サービスの分類、適切性マッチング、高齢投資家管理、適切性内部統制などの詳細な内容が含まれており、特に、投資家が故意に虚偽の情報を提供した場合の金融機関の免責メカニズムや規制と司法判断の違いなどについて議論されています。証券紛争調停に関しては、過去3年間の顧客の苦情処理件数、および2021年から2023年までの紛争事件の調停において、小額迅速調停、片方の約束調停、先行支払い調停などのケースの数が反映され、多様な紛争調停メカニズムの運用状況が示されます。