Les régulateurs ont mené une enquête complète sur la situation des services d'assurance et d'investissement des courtiers, dans le but de recueillir des difficultés opérationnelles réelles et des suggestions.

Les données de Golden Ten du 11 novembre ont rapporté que l’ACFI enquête actuellement sur les services et la protection des investisseurs des courtiers. Cette enquête couvre de nombreux aspects, y compris la gestion de l’adéquation des investisseurs, la médiation des litiges en matière de titres, la prévention des fraudes et des manipulations, dans l’ensemble dans le but de recueillir les difficultés opérationnelles et les suggestions des différentes entités de l’industrie, afin de promouvoir l’amélioration des réglementations connexes. En ce qui concerne la gestion de l’adéquation, les sujets de l’enquête comprennent la connaissance des informations des investisseurs, l’évaluation des investisseurs, la gestion des investisseurs professionnels, la classification des produits et services, l’adéquation, la gestion des investisseurs âgés, les contrôles internes d’adéquation, etc., en mettant particulièrement l’accent sur la discussion sur les mécanismes de décharge des Institutions Financières en cas de fourniture intentionnelle d’informations fausses par les investisseurs, ainsi que les différences entre la réglementation et les décisions judiciaires. En ce qui concerne la médiation des litiges en matière de titres, les sujets de l’enquête incluent le nombre de plaintes de clients traitées par l’entreprise au cours des trois dernières années, ainsi que le nombre de cas de litiges résolus entre 2021 et 2023 à travers des mécanismes tels que la médiation rapide de petites sommes, la médiation unilatérale par engagement et le paiement anticipé, reflétant l’utilisation des mécanismes de médiation diversifiés de l’entreprise.