監管全面調研券商投服投保情況 旨在收集實際操作困難和建議

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金十數據11月11日訊,中證協目前正在調研券商投資者服務與保護的情況。本次調研涉及內容較多,包括投資者適當性管理、證券糾紛調解和防非打非等情況,整體旨在收集行業內各單位的實際操作困難和建議,以期推動相關制度的完善。適當性管理方面,調研內容包括投資者信息瞭解、投資者測評、專業投資者管理、產品和服務分類、適當性匹配、高齡投資者管理、適當性內控等細節,其中較為重點是,討論了投資者故意提供虛假信息時金融機構的免責機制、監管與司法判定差異等問題。證券糾紛調解方面,調研內容包括公司近三年處理的客戶投訴數量,以及2021-2023年完成調解的糾紛案例中,通過小額速調、單邊承諾調解、先行賠付的案例數量,體現公司多元化糾紛調解機制的運用情況。

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