Cơ quan quản lý nghiên cứu toàn diện tình hình dịch vụ đầu tư và bảo hiểm của các công ty chứng khoán nhằm thu thập khó khăn trong hoạt động thực tế và đề xuất.

Ngày 11 tháng 11, dữ liệu Kim Cương thông báo, Hiệp hội Chứng khoán đang nghiên cứu tình hình dịch vụ và bảo vệ nhà đầu tư của các nhà môi giới. Cuộc điều tra này liên quan đến nhiều nội dung, bao gồm quản lý tính thích hợp của nhà đầu tư, giải quyết tranh chấp chứng khoán và ngăn chặn các hành vi phi pháp, với mục đích tổng thể là thu thập khó khăn và đề xuất về hoạt động thực tế của các đơn vị trong ngành để thúc đẩy hoàn thiện các chế độ liên quan. Về mặt quản lý tính thích hợp, nội dung điều tra bao gồm thông tin về nhà đầu tư, đánh giá nhà đầu tư, quản lý nhà đầu tư chuyên nghiệp, phân loại sản phẩm và dịch vụ, phù hợp với các yêu cầu, quản lý nhà đầu tư cao tuổi, kiểm soát tính thích hợp và các chi tiết khác. Trong đó, điểm nặng là thảo luận về cơ chế miễn trừ trách nhiệm của Tổ chức tài chính trong trường hợp nhà đầu tư cung cấp thông tin giả mạo và sự khác biệt giữa quản lý và quy định của cơ quan giám sát và tòa án. Về giải quyết tranh chấp chứng khoán, nội dung điều tra bao gồm số lượng khiếu nại của khách hàng được giải quyết trong ba năm qua của công ty và số lượng các trường hợp giải quyết tranh chấp thông qua các phương pháp giải quyết nhanh, cam kết một phía và bồi thường trước của các trường hợp giải quyết tranh chấp từ năm 2021 đến năm 2023, thể hiện tình hình sử dụng các cơ chế giải quyết tranh chấp đa dạng của công ty.