Denetim, menkul kıymetler şirketlerinin yatırım hizmetleri ve sigorta durumunu kapsamlı bir şekilde araştırıyor ve gerçek işletme zorluklarıyla ilgili bilgi toplamayı ve önerileri amaçlıyor.

Gate.io, 11 Kasım’da Zhejiang Securities Regulatory Bureau’nun araştırma raporuna göre, şuan hali hazırda, birçok finansal kurum yatırımcı servisleri ve koruması üzerine çalışmalar yürütmektedir. Bu çalışmalar, yatırımcı uygunluk yönetimi, menkul kıymet anlaşmazlığı çözümü ve zorbalıkla mücadele gibi konuları içermektedir. Genel olarak, bu araştırmanın amacı, sektördeki kuruluşların gerçek operasyon zorluklarını ve önerilerini toplamaktır ve ilgili düzenlemelerin geliştirilmesine katkıda bulunmaktır. Uygunluk yönetimi konusunda, araştırma yatırımcı bilgi anlayışını, yatırımcı değerlendirmesini, profesyonel yatırımcı yönetimini, ürün ve hizmet sınıflandırmasını, uygunluk eşleştirmesini, yaşlı yatırımcı yönetimini, uygunluk iç kontrolünü içeren ayrıntılara odaklanmaktadır. Özellikle, yatırımcıların kasıtlı olarak yanıltıcı bilgi sağlaması durumunda Finansal Kurum’un sorumluluk muafiyeti mekanizması, düzenleme ve yargı kararları arasındaki farklılıklar gibi konular tartışılmaktadır. Menkul kıymet anlaşmazlığı çözümü konusunda, araştırma şirketin son üç yılda ele aldığı müşteri şikayet sayısını ve 2021-2023 yılları arasında tamamlanan anlaşmazlık davalarında, küçük miktarlı hızlı çözüm, tek taraflı taahhüt çözümü, önceden ödeme yapma gibi çeşitli anlaşmazlık çözüm mekanizmalarının kullanımını yansıtan örnek davaların sayısını içermektedir.