SEC запускает международную рабочую группу по борьбе с трансграничным финансовым мошенничеством

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) представила новую инициативу, направленную на борьбу с международным финансовым мошенничеством. Эта транснациональная рабочая группа будет сосредоточена на решении различных форм манипуляций на рынке, включая пампы и дампы, которые нацелены на инвесторов в Соединенных Штатах.

В недавнем объявлении регуляторный орган подчеркнул свою приверженность повышению усилий по борьбе с мошенничеством. Новосозданная рабочая группа усилит возможности Отдела принудительного исполнения, что позволит более эффективно реагировать на организации и отдельных лиц, которые пытаются эксплуатировать жителей США через транснациональные мошеннические действия.

Область и фокус новой рабочей группы

Пресс-релиз SEC изложил, что первоначальная задача трансграничной команды будет сосредоточена на расследовании потенциальных нарушений федеральных законов о ценных бумагах США иностранными организациями. Особое внимание будет уделено тактикам манипуляции рынком, таким как памп-дамп и рапм-дамп схемы.

Эти манипулятивные практики часто включают в себя искусственное завышение цены актива с помощью ложной или вводящей в заблуждение информации, за которым следует быстрый сброс акций инсайдерами, оставляя ничего не подозревающих инвесторов с значительными убытками. Такие схемы были особенно распространены в сфере криптовалют, что привело к предупреждениям от различных регулирующих органов, включая Комиссию по торговле товарными фьючерсами США (CFTC).

Хотя SEC продолжает подчеркивать важность должной осмотрительности для инвесторов, особенно на волатильном крипторынке, она ясно дала понять, что рабочая группа будет активно преследовать тех, кто нарушает ее регламенты. Более того, команда будет внимательно изучать роль Гейткиперов, таких как аудиторы и андеррайтеры, которые способствуют доступу этих компаний к рынкам капитала США.

Устранение уникальных рисков из иностранных юрисдикций

Компетенция рабочей группы охватывает исследование потенциальных нарушений законодательства о ценных бумагах, связанных с компаниями из иностранных юрисдикций, с особым упоминанием Китая. Комиссия по ценным бумагам и биржам отметила, что государственный контроль и другие факторы в таких регионах представляют собой уникальные риски для инвесторов, которые требуют особого внимания.

Председатель SEC Пол Аткинс прокомментировал инициативу, заявив: “Соединенные Штаты приветствуют глобальные компании, стремящиеся воспользоваться нашими капиталовыми рынками. Однако мы придерживаемся политики нулевой терпимости к недобросовестным участникам – будь то компании, посредники, Гейткиперы или эксплуататорские трейдеры – которые пытаются обойти защиту инвесторов США, используя международные границы.”

Аткинс подробнее рассказал о комплексном подходе, который применяется, упомянув, что он поручил другим подразделениям и офисам SEC сотрудничать в этой работе. К ним относятся Отделы корпоративных финансов, проверок, экономического и рискового анализа, а также торговли и рынков, а также Офис международных дел. Их общая цель - рекомендовать дополнительные меры для повышения защиты инвесторов, возможно, включая новые рекомендации по раскрытию информации и необходимые изменения правил.

Совместные усилия по защите инвесторов

Маргарет Райан, директор отдела исполнения, высказала свои мысли о рабочей группе и ее целях. “Международная рабочая группа будет использовать ресурсы и опыт отдела исполнения для борьбы с международной манипуляцией на рынке и мошенничеством. Мы привержены этой важной инициативе для соблюдения федеральных законов о ценных бумагах и защиты инвесторов США,” заявила она.

Этот новый рабочий комитет представляет собой значительный шаг в продолжающихся усилиях SEC по адаптации к меняющемуся ландшафту глобальных финансов и защите инвесторов от сложных транснациональных мошеннических схем. Поскольку финансовый мир становится все более взаимосвязанным, такие инициативы будут играть ключевую роль в поддержании целостности рынков и защите интересов инвесторов.