Otoritas mengadakan penelitian menyeluruh tentang kondisi layanan investasi dan asuransi di perusahaan efek dengan tujuan mengumpulkan kesulitan operasional yang sebenarnya dan saran-saran.

Data 11 November dari Golden Ten melaporkan bahwa saat ini SSE sedang menyelidiki layanan dan perlindungan investor yang diberikan oleh perusahaan sekuritas. Penyelidikan kali ini mencakup berbagai hal, termasuk manajemen kesesuaian investor, mediasi sengketa sekuritas, dan pencegahan kekerasan dalam penyelesaian sengketa. Secara keseluruhan, tujuannya adalah untuk mengumpulkan kesulitan operasional dan saran dari berbagai unit di dalam industri, dengan harapan untuk mendorong penyempurnaan sistem terkait. Dalam hal manajemen kesesuaian, konten penyelidikan mencakup pemahaman informasi investor, evaluasi investor, manajemen investor profesional, klasifikasi produk dan layanan, kesesuaian kesesuaian, manajemen investor lanjut usia, dan kontrol internal kesesuaian, di mana pembahasan yang lebih fokus adalah mengenai mekanisme pembebasan Institusi Keuangan ketika investor dengan sengaja memberikan informasi palsu, perbedaan antara pengaturan pengawasan dan penilaian yudisial, dan sebagainya. Dalam hal mediasi sengketa sekuritas, konten penyelidikan mencakup jumlah keluhan klien yang ditangani oleh perusahaan dalam tiga tahun terakhir, serta jumlah kasus mediasi sengketa yang diselesaikan antara 2021-2023 melalui penyelesaian cepat dalam jumlah kecil, mediasi dengan janji tunggal, dan pembayaran kompensasi awal, yang mencerminkan penggunaan mekanisme mediasi sengketa yang beragam oleh perusahaan.