Từ góc độ tài sản số, rủi ro pháp lý hình sự trong việc quảng bá KOL

Chủ biên: Hứa Kiến, Lý Tâm Nghi

Giới thiệu

Trong quan niệm của công chúng, KOL là những người có ảnh hưởng, là những người xuất sắc trong ngành, chủ yếu là những “chuyên gia kỹ thuật” đưa ra quan điểm cá nhân. Tuy nhiên, tại sao KOL trong các lĩnh vực liên quan đến Web3 và các ngành nghề phát triển lại thường bị kết án hình sự? Luật sư có thể cung cấp những khuyến nghị nào để phòng ngừa rủi ro hình sự cho KOL? Do tác giả đã từng bào chữa cho một bị cáo là KOL trong vụ án lừa đảo tài sản số, trong bài viết này chúng ta sẽ cùng nhau thảo luận từ góc độ pháp lý để khám phá ranh giới của việc KOL trong các lĩnh vực liên quan đến Web3 “bị nghi ngờ phạm tội hình sự” dựa trên kinh nghiệm bào chữa trong ngành tài sản số.

Bài viết này chỉ đại diện cho quan điểm cá nhân của tác giả, không cấu thành ý kiến hoặc lời khuyên pháp lý, cũng không cấu thành việc đánh giá liệu các hành vi của KOL có cấu thành tội phạm hay không. Việc một số hành vi có bị coi là tội phạm hình sự hay không có tính chất cao độ cá biệt, cần phải kết hợp toàn bộ chứng cứ để cơ quan tư pháp định đoạt theo pháp luật.

Định nghĩa KOL

Trong bối cảnh pháp lý, KOL (Key Opinion Leader, lãnh đạo ý kiến chính) không phải là một khái niệm pháp lý nghiêm ngặt, mà là chỉ những cá nhân hoặc tổ chức có ảnh hưởng, sức thu hút và lượng fan nhất định trong một lĩnh vực cụ thể. Trong ngành công nghiệp tài sản số, các KOL thường thấy bao gồm:

Người chơi sưu tầm có kinh nghiệm: Được tin tưởng bởi những người theo dõi nhờ vào cái nhìn độc đáo và kinh nghiệm sưu tầm phong phú.

Nhà phân tích ngành: Giải thích dự án, phân tích xu hướng thị trường thông qua bài viết, video và các hình thức khác.

Nhà lãnh đạo cộng đồng: Vận hành một cộng đồng lớn, có khả năng thu hút sự chú ý và sự quan tâm một cách nhanh chóng.

Đặc điểm cốt lõi của nó là “tầm ảnh hưởng”, tầm ảnh hưởng này có thể trực tiếp hoặc gián tiếp ảnh hưởng đến quyết định đầu tư và hành vi mua sắm của người hâm mộ, kéo dài đến các bên dự án (nền tảng) cần những KOL này đứng ra ủng hộ, quảng bá, v.v.

Ngành sưu tầm số tại sao cần KOL?

Đặc điểm của ngành sưu tập số có sự tương thích tự nhiên với KOL:

1. Thông tin không đối xứng cao: bên dự án nắm giữ toàn bộ thông tin, trong khi các nhà đầu tư thông thường phải đối mặt với công nghệ blockchain phức tạp, giá trị nghệ thuật mơ hồ và quyền lợi không chắc chắn, khó có thể tự mình đánh giá tính xác thực và giá trị. KOL đóng vai trò như một “bộ lọc thông tin” và “người phát hiện giá trị”.

2. Sự thiếu hụt niềm tin: Trong một môi trường phi tập trung và ẩn danh, việc xây dựng niềm tin có chi phí rất cao. KOL tận dụng uy tín tích lũy lâu dài của bản thân để “đảm bảo tín dụng” cho dự án, câu nói “Tôi tin tưởng” của họ còn có giá trị hơn cả hàng ngàn lời quảng bá từ phía dự án.

3. Thuộc tính thúc đẩy cộng đồng: Sự phổ biến của tài sản số cực kỳ phụ thuộc vào sự đồng thuận của cộng đồng và cảm xúc FOMO (nỗi sợ bỏ lỡ). KOL là điểm mấu chốt để tạo ra và khuếch đại cảm xúc này, có thể nhanh chóng thu hút sự chú ý cho dự án, thực hiện “khởi động lạnh”.

4. Hiệu quả tiếp thị cực cao: So với quảng cáo truyền thống, việc KOL gửi gắm chính xác và quyền whitelist có tỷ lệ chuyển đổi cao hơn, là công cụ giúp các dự án nhanh chóng thu hút khách hàng.

Nội dung công việc của KOL phổ biến

Công việc của KOL có vẻ đa dạng, nhưng cốt lõi xoay quanh “tiếp thị”, “quảng bá”.

Sáng tạo và phát hành nội dung: sản xuất video, viết bài, đăng bài trên mạng xã hội, phân tích, đánh giá, giới thiệu các dự án bộ sưu tập số cụ thể.

Livestream bán hàng và gọi lệnh: Trình diễn bộ sưu tập trong livestream, công khai hồ sơ mua hàng của mình và hướng dẫn rõ ràng cho người hâm mộ “mua vào” “giữ lại”.

Quản lý và vận hành cộng đồng: Đăng tải thông tin dự án trong cộng đồng, trả lời câu hỏi, tạo không khí, duy trì độ sôi động của cộng đồng.

Hợp tác quảng bá: Nhận ủy quyền quảng cáo từ bên dự án, đăng tải nội dung quảng bá trên tài khoản mạng xã hội của họ.

Tổ chức hoạt động “Danh sách trắng”: Thông qua việc tổ chức hoạt động để mang lại cho người hâm mộ quyền mua ưu tiên dự án (danh sách trắng), nhằm tăng cường sự gắn bó của người hâm mộ.

KOL bị định tính là đồng phạm hình sự theo logic pháp lý

Tại sao trong thực tiễn tư pháp lại coi KOL chỉ thực hiện quảng bá là đồng phạm của tội lừa đảo? Logic pháp lý cốt lõi nằm ở lý thuyết “tội phạm chung”.

Theo quy định của Bộ luật hình sự, tội phạm đồng phạm là hành vi phạm tội có sự tham gia của hai người trở lên với ý chí phạm tội chung. Nếu KOL vượt qua ranh giới của “truyền tải thông tin” và hình thành “ý chí phạm tội chung” với bên dự án, hoặc thực hiện “hành vi giúp đỡ”, thì có thể cấu thành đồng phạm.

Các lý do chính dẫn đến việc bị kết án bao gồm:

1. Sự “biết” hoặc “nên biết” về mặt chủ quan: Đây là yếu tố then chốt để kết tội.

Rõ ràng: Có bằng chứng chứng minh KOL biết rõ rằng bên dự án là “vẽ bánh” “dự án không có giá trị thực” (không có sự hỗ trợ giá trị thực), mô hình là một trò lừa đảo “đánh trống truyền hoa”, nhưng vẫn tiếp tục quảng bá cho nó. Ví dụ, có sự giao tiếp riêng với bên dự án, biết rõ về nội tình quỹ.

Cần biết: Mặc dù KOL tuyên bố không biết gì, nhưng dựa trên kiến thức chuyên môn, kinh nghiệm trong ngành và hiểu biết xã hội, họ nên có khả năng đánh giá rằng dự án tồn tại rủi ro lớn hoặc thậm chí là lừa đảo. Ví dụ, mô hình kinh doanh của dự án rõ ràng không hợp lý, hứa hẹn lợi nhuận quá cao, đội ngũ kỹ thuật được đóng gói giả mạo, v.v. Tòa án có xu hướng xác định rằng một KOL có năng lực chuyên môn “nên” có thể nhận biết những tín hiệu đỏ này.

2. Hành vi khách quan: Hành vi quảng bá của nó đã cung cấp hỗ trợ thiết thực cho các hoạt động lừa đảo hoặc tạo ra kết quả thực chất.

Lấy lừa đảo làm ví dụ. Con đường lừa đảo là: “Người thực hiện hành vi đã thực hiện hành vi bịa đặt sự thật, che giấu sự thật (đạt đến mức nghiêm trọng theo hình sự) → Nạn nhân rơi vào nhận thức sai lầm (giữa hai bên có mối quan hệ nhân quả) → Nạn nhân dựa trên nhận thức sai lầm đã giao tài sản → Người thực hiện hành vi chiếm đoạt tài sản một cách bất hợp pháp”. Nếu hành vi của KOL khiến nhiều nạn nhân tin tưởng và đầu tư, thì trong thực tiễn tư pháp, hành vi này thường sẽ được xác định là “đồng phạm”.

Mở rộng phạm vi ảnh hưởng tội phạm cho các bên dự án: Đưa ra các trò lừa đảo một cách chính xác đến một số lượng lớn nạn nhân tiềm năng.

Giúp các bên dự án tăng cường tính lừa đảo: Sử dụng uy tín của bản thân để khiến người hâm mộ thả lỏng cảnh giác, tin vào quảng cáo sai sự thật của dự án.

Dẫn đến việc các dự án có thể thu hút vốn bất hợp pháp: Việc KOL dẫn dắt đã trực tiếp dẫn đến việc nhiều nhà đầu tư đổ tiền vào, có mối quan hệ nguyên nhân với hậu quả gây hại.

3. Có sự ràng buộc lợi ích với bên dự án: Nếu phần thưởng của KOL gắn liền với doanh số bán hàng, số lượng người mới được thu hút trực tiếp, hoặc thanh toán theo hình thức “chia sẻ hợp tác” hoặc “lương cố định hàng tháng”, thì điều này tạo thành “cộng đồng lợi ích”. Mô hình này sẽ củng cố nhận định của tòa án về “tội phạm đồng phạm”.

KOL làm thế nào để bảo vệ bản thân?

Trước khi thảo luận về việc phòng ngừa rủi ro KOL, chúng ta hãy xác định những hành vi nào dễ bị coi là vi phạm pháp luật? Những hành vi sau đây không chỉ trong ngành KOL, mà còn trong các lĩnh vực quảng cáo, marketing khác, nếu có liên quan đến “dự án giả”, “giao dịch nội gián”, “cam kết bảo toàn vốn”… cũng đều có rủi ro pháp lý:

(I) Nhận diện hành vi cao nguy cơ của KOL

Tham gia vào quảng cáo giả: Biết rằng công nghệ dự án, đội ngũ, ứng dụng, giấy phép và các thông tin khác là giả, nhưng vẫn tiếp tục bao bọc và quảng cáo.

Cam kết hoặc ám chỉ hoàn vốn lãi suất, lợi nhuận cao: Sử dụng các cụm từ như “chắc chắn không lỗ” “hoàn vốn” để thực hiện cam kết lợi nhuận.

Quảng bá các dự án liên quan đến “vòng tiền” và “lừa đảo Ponzi”: Quảng bá những dự án mà ở đó tiền của người đến sau được dùng để trả thưởng cho những người trước, việc đứt gãy chuỗi tài chính của dự án là điều không thể tránh khỏi.

“Kêu gọi mua vào” sau đó “bán tháo để thu hàng”: tự mình mua vào với giá thấp trước, rồi kêu gọi fan mua vào với giá cao, sau đó tự mình bán ra để thu lợi, thậm chí biết trước hoặc cùng với bên dự án lập “mèo cũ” để kiếm lợi nhuận cao.

Thu phí quảng bá cao, và không thực hiện bất kỳ khảo sát nào về dự án: thái độ “lấy tiền thì làm” này, sau khi xảy ra sự cố sẽ có nghi ngờ về việc “cần biết” rằng dự án có vấn đề nhưng lại không can thiệp.

(II) Đề xuất phòng ngừa rủi ro

Trong lĩnh vực đầy cơ hội và rủi ro, nhận thức về tuân thủ là “đai an toàn” cần thiết. KOL nên làm được:

1. Giữ vững nguyên tắc, ngăn chặn rủi ro

Trước khi thực hiện bất kỳ chương trình quảng bá nào, cần tiến hành điều tra nền tảng cần thiết về phía dự án. Xác minh nền tảng thực tế của nhóm và thành tích trong quá khứ, tính khả thi và tính đổi mới của giải pháp kỹ thuật, tính hợp pháp và tính bền vững của mô hình kinh doanh cũng như tính xác thực của các tình huống ứng dụng. Cảnh giác với những dự án phóng đại mà không có logic kỹ thuật rõ ràng.

Yêu cầu bên dự án cung cấp các tài liệu chính thức như chứng nhận công ty, giấy phép kinh doanh dịch vụ viễn thông giá trị gia tăng (ICP, EDI ), giấy phép kinh doanh văn hóa mạng, báo cáo đánh giá an ninh mạng đăng ký dịch vụ thông tin blockchain, tài liệu trắng, ý kiến pháp lý, v.v. Những tài liệu không thể cung cấp hoặc mập mờ sẽ bị từ chối.

2. Nội dung tuân thủ, biểu đạt an toàn

Cấm tuyệt đối việc sử dụng các từ ngữ hứa hẹn, dụ dỗ như “lợi nhuận chắc chắn”, “điểm thấp nhất”, “điểm cao nhất”, đồng thời tránh sử dụng những từ ngữ cực kỳ kích động để tạo ra tâm lý thị trường.

Cần phải ghi rõ “Đầu tư có rủi ro, tham gia thị trường cần thận trọng”, “Bài viết này là quảng cáo thương mại, không đại diện cho lời khuyên đầu tư” và các thông báo rủi ro khác.

Trình bày khách quan các sự kiện của dự án, phân biệt rõ ràng giữa “sự thật” và “quan điểm cá nhân”, sử dụng ngôn từ thận trọng.

3. Tránh lợi ích, hợp tác có giới hạn

Ưu tiên áp dụng mô hình hợp tác quảng cáo với phí cố định, liên kết doanh thu với hành vi quảng bá bản thân, thay vì gắn trực tiếp với hiệu suất bán hàng của dự án, giá token hoặc giá của các tài sản số. Mô hình “chia sẻ lợi nhuận” hoặc “chia sẻ doanh thu” này có thể bị coi là đã hình thành cộng đồng lợi ích với bên dự án trong thực tiễn tư pháp, từ đó tăng rủi ro bị xác định là tội phạm chung.

Quy định mô hình hợp tác, giữ khoảng cách nhất định với dự án trong quá trình hợp tác, làm rõ vị trí “đơn vị quảng bá độc lập” của bản thân, tránh việc tuyên bố ra ngoài hoặc bị hiểu nhầm là đối tác, cố vấn hoặc thành viên cốt lõi của dự án.

Khi có nghi ngờ về một dự án, hãy tuân theo nguyên tắc “thà bỏ lỡ, không mắc sai lầm”, dù lợi ích có cao đến đâu cũng nên từ chối.

4. Giữ lại chứng cứ, hoàn thiện quy trình

Tất cả các bản ghi liên lạc với bên dự án (bản ghi trò chuyện, email, v.v.), hợp đồng, chứng từ thanh toán, tài liệu do bên dự án cung cấp (tài liệu quảng cáo, hồ sơ chứng nhận, v.v.) đều phải được lưu giữ đầy đủ và lâu dài. Điều này không chỉ có thể chứng minh rằng đã thực hiện nghĩa vụ kiểm tra cơ bản mà còn là chứng cứ mạnh mẽ để tự bào chữa trong trường hợp có tranh chấp.

Kết luận

KOL như làn sóng của thời đại, khi tận hưởng những lợi ích từ sức ảnh hưởng, cần luôn ghi nhớ: pháp luật là giới hạn của hành vi, sức ảnh hưởng càng lớn, trách nhiệm càng nặng. Một lần quảng bá không thận trọng không chỉ có thể tiêu tán uy tín mà bạn đã tích lũy nhiều năm, mà còn có thể kéo bạn vào vực thẳm tội phạm. Chỉ có duy trì sự kính trọng và tuân thủ pháp luật, mới có thể đứng vững khi sóng gió qua đi.