SEC ra mắt Lực lượng Đặc nhiệm Quốc tế để chống lại gian lận tài chính xuyên biên giới

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) đã công bố một sáng kiến mới nhằm giải quyết vấn đề gian lận tài chính quốc tế. Đội đặc nhiệm xuyên biên giới này sẽ tập trung vào việc giải quyết các hình thức thao túng thị trường khác nhau, bao gồm các kế hoạch pump và dump, nhằm vào các nhà đầu tư ở Hoa Kỳ.

Trong một thông báo gần đây, cơ quan quản lý đã nhấn mạnh cam kết của mình trong việc nâng cao nỗ lực chống gian lận. Lực lượng đặc nhiệm mới thành lập sẽ củng cố khả năng của Bộ Thực thi, cho phép phản ứng mạnh mẽ hơn đối với các thực thể và cá nhân tìm cách khai thác cư dân Hoa Kỳ thông qua các hoạt động gian lận xuyên biên giới.

Phạm vi và Tập trung của Nhóm Nhiệm vụ Mới

Thông cáo báo chí của SEC đã phác thảo rằng nhiệm vụ ban đầu của nhóm xuyên biên giới sẽ tập trung vào việc điều tra các vi phạm tiềm tàng của luật chứng khoán liên bang Hoa Kỳ bởi các thực thể có trụ sở ở nước ngoài. Sẽ có sự nhấn mạnh đặc biệt vào các chiến thuật thao túng thị trường như pump-and-dump và ramp-and-dump.

Các hành vi thao túng này thường liên quan đến việc thổi phồng giá của một tài sản một cách giả tạo thông qua thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm, tiếp theo là việc bán tháo nhanh chóng bởi những người trong cuộc, để lại cho các nhà đầu tư không nghi ngờ những khoản thua lỗ lớn. Những kế hoạch như vậy đã khá phổ biến trong lĩnh vực tiền điện tử, dẫn đến cảnh báo từ nhiều cơ quan quản lý, bao gồm Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hoa Kỳ (CFTC).

Trong khi SEC tiếp tục nhấn mạnh tầm quan trọng của việc thẩm định đối với các nhà đầu tư, đặc biệt là trong thị trường tiền điện tử biến động, họ đã làm rõ rằng lực lượng đặc nhiệm sẽ tích cực theo đuổi những ai vi phạm các quy định của họ. Hơn nữa, nhóm sẽ xem xét vai trò của các Gatekeepers, chẳng hạn như kiểm toán viên và người bảo lãnh, những người tạo điều kiện cho các công ty này tiếp cận thị trường vốn của Hoa Kỳ.

Giải quyết các rủi ro độc đáo từ các khu vực pháp lý nước ngoài

Phạm vi của lực lượng đặc nhiệm mở rộng đến việc xem xét các vi phạm pháp luật chứng khoán tiềm tàng liên quan đến các công ty từ các khu vực nước ngoài, với một lưu ý cụ thể về Trung Quốc. Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch đã lưu ý rằng sự kiểm soát của chính phủ và các yếu tố khác ở những khu vực như vậy tạo ra những rủi ro độc đáo cho các nhà đầu tư cần được chú ý đặc biệt.

Chủ tịch SEC Paul Atkins đã bình luận về sáng kiến này, nói rằng: “Hoa Kỳ hoan nghênh các công ty toàn cầu muốn khai thác thị trường vốn của chúng tôi. Tuy nhiên, chúng tôi duy trì chính sách không khoan nhượng đối với những kẻ xấu – cho dù là công ty, trung gian, người bảo vệ, hay những nhà giao dịch bóc lột – những người cố gắng lách luật bảo vệ nhà đầu tư của Hoa Kỳ bằng cách lợi dụng các biên giới quốc tế.”

Atkins đã giải thích thêm về cách tiếp cận toàn diện đang được thực hiện, nhấn mạnh rằng ông đã chỉ đạo các bộ phận và văn phòng khác của SEC phối hợp trong nỗ lực này. Những bộ phận này bao gồm Bộ Tài chính Doanh nghiệp, Kiểm tra, Phân tích Kinh tế và Rủi ro, và Thương mại và Thị trường, cũng như Văn phòng Các vấn đề Quốc tế. Mục tiêu chung của họ là đề xuất các biện pháp bổ sung để tăng cường bảo vệ nhà đầu tư, có thể bao gồm các hướng dẫn công bố mới và các sửa đổi quy tắc cần thiết.

Nỗ Lực Hợp Tác Để Bảo Vệ Nhà Đầu Tư

Margaret Ryan, Giám đốc Bộ phận Thi hành, đã bày tỏ suy nghĩ của mình về lực lượng đặc nhiệm và các mục tiêu của nó. “Lực lượng Đặc nhiệm Xuyên biên giới sẽ tận dụng nguồn lực và chuyên môn của Bộ phận Thi hành để chống lại hành vi thao túng thị trường và lừa đảo quốc tế. Chúng tôi cam kết với sáng kiến quan trọng này để bảo vệ các luật chứng khoán liên bang và bảo vệ các nhà đầu tư Mỹ,” bà nói.

Lực lượng đặc nhiệm mới này đại diện cho một bước tiến quan trọng trong nỗ lực liên tục của SEC nhằm thích ứng với bối cảnh tài chính toàn cầu đang thay đổi và bảo vệ nhà đầu tư khỏi những kế hoạch gian lận xuyên biên giới tinh vi. Khi thế giới tài chính ngày càng trở nên liên kết, những sáng kiến như vậy sẽ đóng vai trò then chốt trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư.