SEC Lança Força-Tarefa Internacional para Combater Fraude Financeira Transfronteiriça

A Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA lançou uma nova iniciativa destinada a combater a fraude financeira internacional. Esta força-tarefa transfronteiriça concentrar-se-á em abordar várias formas de manipulação de mercado, incluindo esquemas de pump e colapso, que visam investidores nos Estados Unidos.

Num anúncio recente, o órgão regulador enfatizou seu compromisso em elevar seus esforços contra a fraude. A recém-formada força-tarefa irá fortalecer as capacidades da Divisão de Aplicação da Lei, permitindo uma resposta mais robusta a entidades e indivíduos que buscam explorar residentes dos EUA por meio de atividades fraudulentas transfronteiriças.

Âmbito e Foco da Nova Força-Tarefa

O comunicado de imprensa da SEC destacou que o mandato inicial da equipe de fronteira se concentrará em investigar possíveis violações das leis de valores mobiliários federais dos EUA por entidades estrangeiras. Uma ênfase particular será dada a táticas de manipulação de mercado, como pump-and-dump e esquemas de ramp-and-dump.

Essas práticas manipulativas geralmente envolvem a inflação artificial do preço de um ativo através de informações falsas ou enganosas, seguidas por uma venda rápida por parte de insiders, deixando investidores desavisados com perdas significativas. Esses esquemas têm sido particularmente prevalentes no espaço das criptomoedas, levando a avisos de várias entidades reguladoras, incluindo a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC).

Enquanto a SEC continua a enfatizar a importância da devida diligência para os investidores, especialmente no volátil mercado de criptomoedas, deixou claro que a força-tarefa irá perseguir ativamente aqueles que violarem as suas regulamentações. Além disso, a equipe irá examinar o papel dos Gatekeepers, como auditores e subscritores, que facilitam o acesso dessas empresas aos mercados de capitais dos EUA.

Abordagem de Riscos Únicos de Jurisdições Estrangeiras

O âmbito do grupo de trabalho abrange a análise de possíveis infrações à legislação de valores mobiliários relacionadas a empresas de jurisdições estrangeiras, com uma menção específica à China. A SEC observou que o controle governamental e outros fatores nessas regiões apresentam riscos únicos para os investidores que justificam uma atenção especial.

O Presidente da SEC, Paul Atkins, comentou sobre a iniciativa, afirmando: “Os Estados Unidos acolhem empresas globais que procuram aceder aos nossos mercados de capitais. No entanto, mantemos uma política de tolerância zero em relação a maus actores – sejam eles empresas, intermediários, Gatekeepers ou traders exploradores – que tentam contornar as protecções dos investidores dos EUA ao aproveitar-se das fronteiras internacionais.”

Atkins elaborou ainda mais sobre a abordagem abrangente que está a ser adotada, mencionando que instruiu outras divisões e escritórios da SEC a colaborarem neste esforço. Estes incluem as Divisões de Finanças Corporativas, Exames, Análise Económica e de Risco, e Negociação e Mercados, bem como o Escritório de Assuntos Internacionais. O objetivo coletivo deles é recomendar medidas adicionais para melhorar a proteção dos investidores, potencialmente incluindo novas diretrizes de divulgação e modificações necessárias nas regras.

Um Esforço Colaborativo para Proteger os Investidores

Margaret Ryan, Diretora da Divisão de Aplicação da Lei, expressou seus pensamentos sobre o grupo de trabalho e seus objetivos. “O Grupo de Trabalho Transfronteiriço irá aproveitar os recursos e a experiência da Divisão de Aplicação da Lei para combater a manipulação e fraude no mercado internacional. Estamos comprometidos com esta iniciativa crucial para defender as leis federais de valores mobiliários e proteger os investidores dos EUA,” afirmou.

Este novo grupo de trabalho representa um passo significativo nos esforços contínuos da SEC para se adaptar ao panorama em evolução das finanças globais e proteger os investidores de esquemas fraudulentos sofisticados transfronteiriços. À medida que o mundo financeiro se torna cada vez mais interconectado, tais iniciativas desempenharão um papel crucial na manutenção da integridade dos mercados e na proteção dos interesses dos investidores.