SEC Lanza Fuerza de Tarea Internacional para Combatir el Fraude Financiero Transfronterizo

La Comisión Nacional del Mercado de Valores (SEC) de EE. UU. ha presentado una nueva iniciativa destinada a combatir el fraude financiero internacional. Esta fuerza de tarea transfronteriza se centrará en abordar diversas formas de manipulación del mercado, incluidos los esquemas de pump y dump, que tienen como objetivo a los inversores en Estados Unidos.

En un anuncio reciente, el organismo regulador enfatizó su compromiso de elevar sus esfuerzos contra el fraude. El nuevo grupo de trabajo fortalecerá las capacidades de la División de Cumplimiento, lo que permitirá una respuesta más robusta a entidades e individuos que buscan explotar a los residentes de EE. UU. a través de actividades fraudulentas transfronterizas.

Alcance y Enfoque del Nuevo Grupo de Trabajo

El comunicado de prensa de la SEC delineó que el mandato inicial del equipo transfronterizo se centrará en investigar posibles violaciones de las leyes federales de valores de EE. UU. por parte de entidades basadas en el extranjero. Se hará especial hincapié en tácticas de manipulación del mercado, como el pump-and-dump y los esquemas de ramp-and-dump.

Estas prácticas manipulativas a menudo implican la inflación artificial del precio de un activo a través de información falsa o engañosa, seguida de una rápida venta por parte de los insiders, dejando a los inversores desprevenidos con pérdidas significativas. Este tipo de esquemas ha sido particularmente prevalente en el espacio de las criptomonedas, lo que ha llevado a advertencias de varios organismos regulatorios, incluida la Comisión Nacional del Mercado de Valores.

Mientras la SEC continúa enfatizando la importancia de la debida diligencia para los inversores, especialmente en el volátil mercado de criptomonedas, ha dejado claro que el grupo de trabajo perseguirá activamente a quienes contravengan sus regulaciones. Además, el equipo examinará el papel de los Gatekeepers, como auditores y suscriptores, que facilitan el acceso de estas empresas a los mercados de capitales de EE. UU.

Abordando Riesgos Únicos de Jurisdicciones Extranjeras

El ámbito del grupo de trabajo se extiende a examinar posibles infracciones de la legislación sobre valores relacionadas con empresas de jurisdicciones extranjeras, con una mención específica a China. La SEC señaló que el control gubernamental y otros factores en tales regiones presentan riesgos únicos para los inversores que merecen atención especial.

El presidente de la SEC, Paul Atkins, comentó sobre la iniciativa, afirmando: “Estados Unidos da la bienvenida a las empresas globales que buscan aprovechar nuestros mercados de capital. Sin embargo, mantenemos una política de cero tolerancia hacia los actores malintencionados – ya sean empresas, intermediarios, guardianes o comerciantes exploitadores – que intentan eludir las protecciones para los inversores de EE. UU. aprovechándose de las fronteras internacionales.”

Atkins elaboró aún más sobre el enfoque integral que se está tomando, mencionando que ha instruido a otras divisiones y oficinas de la SEC a colaborar en este esfuerzo. Estas incluyen las Divisiones de Finanzas Corporativas, Exámenes, Análisis Económico y de Riesgo, y Comercio y Mercados, así como la Oficina de Asuntos Internacionales. Su objetivo colectivo es recomendar medidas adicionales para mejorar la protección del inversor, que pueden incluir nuevas directrices de divulgación y modificaciones necesarias a las normas.

Un Esfuerzo Colaborativo para Proteger a los Inversores

Margaret Ryan, Directora de la División de Ejecución, expresó sus pensamientos sobre el grupo de trabajo y sus objetivos. “El Grupo de Trabajo Transfronterizo aprovechará los recursos y la experiencia de la División de Ejecución para combatir la manipulación del mercado internacional y el fraude. Estamos comprometidos con esta iniciativa crucial para mantener las leyes federales de valores y proteger a los inversionistas de EE. UU.,” afirmó.

Este nuevo grupo de trabajo representa un paso significativo en los esfuerzos continuos de la SEC para adaptarse al panorama en evolución de las finanzas globales y proteger a los inversores de esquemas fraudulentos sofisticados transfronterizos. A medida que el mundo financiero se vuelve cada vez más interconectado, tales iniciativas jugarán un papel crucial en el mantenimiento de la integridad de los mercados y la salvaguarda de los intereses de los inversores.