SEC تطلق فرقة عمل دولية لمكافحة الاحتيال المالي عبر الحدود

لجنة الاوراق المالية والبورصات (SEC) قد كشفت عن مبادرة جديدة تهدف إلى مكافحة الاحتيال المالي الدولي. ستتركز هذه القوة العاملة عبر الحدود على معالجة أشكال مختلفة من التلاعب في السوق، بما في ذلك ضخ السعر و dump، التي تستهدف المستثمرين في الولايات المتحدة.

في إعلان حديث، أكدت الهيئة التنظيمية التزامها بتعزيز جهودها لمكافحة الاحتيال. ستعزز القوة العاملة الجديدة قدرات قسم التنفيذ، مما يتيح استجابة أكثر قوة للكيانات والأفراد الذين يسعون لاستغلال المقيمين في الولايات المتحدة من خلال الأنشطة الاحتيالية عبر الحدود.

نطاق وتركيز فريق العمل الجديد

أوضحت نشرة الصحف الخاصة بلجنة الأوراق المالية والبورصات أن التفويض الأولي للفريق العابر للحدود سيتركز على التحقيق في انتهاكات محتملة لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية الأمريكية من قبل كيانات مقرها في الخارج. سيتم وضع تركيز خاص على أساليب التلاعب في السوق مثل ضخ السعر وdump ورفع السعر وdump.

تتضمن هذه الممارسات التلاعبية غالبًا التضخيم الاصطناعي لسعر الأصول من خلال معلومات كاذبة أو مضللة، يتبعها بيع سريع من قبل المطلعين، مما يترك المستثمرين غير المدركين مع خسائر كبيرة. لقد كانت مثل هذه المخططات شائعة بشكل خاص في مجال العملات المشفرة، مما دفع إلى تحذيرات من مختلف الهيئات التنظيمية، بما في ذلك لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC).

بينما تواصل لجنة الاوراق المالية والبورصات التأكيد على أهمية العناية الواجبة للمستثمرين، خاصة في سوق العملات المشفرة المتقلب، فقد أوضحت أن فرقة العمل ستسعى بنشاط لملاحقة أولئك الذين يخالفون لوائحها. علاوة على ذلك، ستقوم الفريق بفحص دور الحراس، مثل المدققين والمكتتبين، الذين يسهلون وصول هذه الشركات إلى أسواق رأس المال الأمريكية.

معالجة المخاطر الفريدة من الولايات القضائية الأجنبية

تمتد صلاحيات فرقة العمل إلى فحص انتهاكات محتملة لقوانين الأوراق المالية المتعلقة بالشركات من الولايات القضائية الأجنبية، مع ذكر محدد للصين. وأشارت لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى أن السيطرة الحكومية وعوامل أخرى في مثل هذه المناطق تقدم مخاطر فريدة للمستثمرين تستدعي اهتماماً خاصاً.

علق رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات بول أتكينز على المبادرة، قائلاً: “ترحب الولايات المتحدة بالشركات العالمية التي تسعى للاستفادة من أسواق رأس المال لدينا. ومع ذلك، نحتفظ بسياسة عدم التسامح مطلقاً تجاه الجهات السيئة – سواء كانت شركات أو وسطاء أو Gatekeepers أو متداولين استغلاليين – الذين يحاولون الالتفاف على حماية المستثمرين الأمريكيين من خلال الاستفادة من الحدود الدولية.”

أوضح أتكينز بشكل أكبر النهج الشامل المتبع، مشيرًا إلى أنه قد كلف أقسام ومكاتب أخرى في SEC بالتعاون في هذا الجهد. تشمل هذه الأقسام أقسام التمويل المؤسسي، والفحوصات، والتحليل الاقتصادي وإدارة المخاطر، والتداول والأسواق، بالإضافة إلى مكتب الشؤون الدولية. الهدف الجماعي لهم هو التوصية بتدابير إضافية لتعزيز حماية المستثمر، مما قد يشمل إرشادات إفصاح جديدة وتعديلات ضرورية على القواعد.

جهد تعاوني لحماية المستثمرين

مارغريت رايان، مديرة قسم التنفيذ، أعربت عن آرائها حول فرقة العمل وأهدافها. “ستستفيد فرقة العمل عبر الحدود من موارد وخبرات قسم التنفيذ لمكافحة التلاعب والاحتيال في الأسواق الدولية. نحن ملتزمون بهذه المبادرة الحيوية للحفاظ على قوانين الأوراق المالية الفيدرالية وحماية المستثمرين في الولايات المتحدة،” قالت.

تمثل هذه المجموعة الجديدة خطوة مهمة في جهود لجنة الأوراق المالية والبورصات المستمرة للتكيف مع المشهد المتطور للمالية العالمية وحماية المستثمرين من المخططات الاحتيالية المعقدة عبر الحدود. مع تزايد ترابط العالم المالي، ستلعب مثل هذه المبادرات دورًا حاسمًا في الحفاظ على نزاهة الأسواق وحماية مصالح المستثمرين.